Crónica de Buen Gobierno y Estrategia Digital para TECFUTURO
El concepto de Compliance o cumplimiento normativo ha dejado definitivamente de ser un mero departamento de contención legal o un apéndice burocrático destinado a rellenar casillas en las memorias anuales. En este año 2026, la función de cumplimiento se ha consolidado como un vector estratégico innegociable, un pilar del buen gobierno corporativo y, de manera cada vez más evidente, una disciplina profundamente vinculada a la transformación digital y la gestión de la evidencia.
La Asociación Española de Compliance (ASCOM) ha celebrado su 10ª edición de los Premios ASCOM, unos galardones que desde su nacimiento en 2017 marcan el estándar de excelencia en materia de ética, integridad y gobernanza en el tejido empresarial e institucional español. La gala, celebrada en el Espacio Almagro de Madrid, no solo ha servido para conmemorar una década de trayectoria, sino para constatar que el sector atraviesa su madurez operativa. En un escenario donde el volumen y la complejidad de las candidaturas han alcanzado cuotas históricas, el jurado ha tenido que recurrir, por primera vez en su historia, a fallos ex aequo debido al empate técnico y a la sofisticación de los programas presentados.
Categoría Empresa: Un Empate Histórico entre la Automatización y la Cultura de Masas
La principal singularidad de esta décima convocatoria se ha producido en la Categoría Empresa, donde el jurado ha otorgado el galardón de forma conjunta a dos gigantes de sectores diametralmente opuestos: BBVA y EROSKI. Este empate técnico refleja las dos almas del Compliance moderno: la hiperespecialización técnica de control y la gestión cultural de plantillas masivas.
- BBVA: La Evolución Hacia el Compliance Testing
En el caso de la entidad financiera, el reconocimiento valida de manera explícita la arquitectura de una unidad interna revolucionaria: el área de Compliance Testing. Se trata de una estructura independiente que, tras casi una década de desarrollo, opera de forma predictiva evaluando la robustez y la eficacia en tiempo real de los controles internos de la entidad antes de que se inicien los procesos ordinarios de auditoría.
Esta metodología de testeo continuo, que permite detectar brechas normativas u operativas de forma proactiva, ha demostrado tal nivel de eficiencia que el grupo financiero ya está exportando e implementando el modelo en sus diferentes geografías internacionales.
- EROSKI: Cumplimiento a Escala en Estructuras Complejas
Por su parte, el Grupo EROSKI ha sido galardonado por ejecutar con éxito una transformación integral de su ecosistema de cumplimiento en una organización de altísima complejidad logística y humana: más de 27.000 trabajadores y una red que supera los 1.500 establecimientos.
La cooperativa ha logrado capilarizar la cultura del cumplimiento mediante una revisión absoluta de su Código de Conducta, planes masivos de formación adaptada y la integración de herramientas tecnológicas específicas para monitorizar el cumplimiento en el punto de venta.
💡 Nota de Tendencia: El nivel de la categoría empresarial quedó patente con la llegada a la fase final de SAT 2803 TROPS (Grupo TROPS). Su nominación es un hito sectorial: han logrado implantar un sistema de gestión avanzada obteniendo de forma simultánea las certificaciones UNE 19601 (Sistemas de gestión de compliance penal) e ISO 37001 (Sistemas de gestión antisoborno) en el sector agroalimentario, un entorno tradicionalmente alejado de estas arquitecturas normativas complejas.
Categoría Individual: La Inteligencia Artificial como Aliada del Cumplimiento
El Premio ASCOM Individual ha recaído en Luis Plaza López, responsable del área de Controls & Compliance de Microsoft Europe North. Su perfil encarna a la perfección la tesis que defendemos habitualmente en TecFuturo: el futuro del cumplimiento pasa por la ciencia de los datos y el desarrollo tecnológico.
[Políticas Internas Complejas] ➔ [Algoritmos de IA / Procesamiento del Lenguaje] ➔ [Acceso Inmediato y Reducción de Incidencias]
El jurado ha premiado su liderazgo en la convergencia de la excelencia técnica tradicional y la digitalización del Compliance. Plaza López ha destacado por la implantación pionera de herramientas basadas en Inteligencia Artificial diseñadas para democratizar y agilizar el acceso de los empleados a las políticas internas de la compañía. Al sustituir los densos manuales estáticos por interfaces inteligentes de consulta capaces de resolver dudas normativas en segundos, ha conseguido una reducción drástica de las incidencias de cumplimiento en los complejos mercados escandinavos y del norte de Europa bajo su supervisión.
En esta misma categoría, el nivel técnico quedó refrendado por las dos finalistas de excepción: Ana Belén Rodríguez Piqueras (Grupo De Prado), por el mérito de erigir desde los cimientos un modelo integral en el sector agroindustrial, e Idoia Baranguan Juan (Grupo EROSKI), por más de diez años pilotando la evolución de los sistemas de la cooperativa.
Categoría Joven e Institucional: Canales de Integridad Internacionales y Autoevaluación Pública
El relevo generacional y la expansión del cumplimiento hacia las esferas de la administración pública han quedado firmemente retratados en las categorías Joven e Institucional.
Categoría Joven: Alba López Estrada (ALSA)
El galardón de la categoría Joven ha sido para Alba López Estrada, responsable de Compliance de ALSA. A pesar de su juventud, López Estrada ha gestionado uno de los retos regulatorios más complejos de los últimos años: la adaptación del Canal de Integridad de la compañía de transportes a la Ley 2/2023 (reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción).
Su mérito radica en haber coordinado la implantación simultánea de esta infraestructura digital de denuncias en múltiples países, consolidando un modelo multinacional certificado bajo el exigente estándar de la norma UNE 19601. Compartió la terna final con las destacadas profesionales Teresa Barrenechea Arriola y Marta Fantacci (Kaleidos Strategy Global/GFI Law Group).
Categoría Institucional: Observatorio de Integridad del Sector Público (OISP)
En el plano institucional, el Observatorio de Integridad del Sector Público (OISP) se ha alzado con el premio gracias a la creación de su Cuestionario de Integridad. Esta plataforma digital y gratuita de autoevaluación está permitiendo a decenas de entidades, ayuntamientos y organismos públicos auditar de forma autónoma sus mapas de riesgos, sus niveles de transparencia, la efectividad de sus códigos éticos y la salud de sus sistemas internos de información.
El OISP llegó a la final junto a Mutualia, entidad cuya trayectoria mítica destaca por mantener un modelo de prevención de delitos plenamente integrado en su gobernanza desde hace más de una década.
El Compliance en 2026 ya no es Analógico
«Durante estos diez años hemos visto cómo el Compliance ha pasado de ser una función emergente a convertirse en una pieza clave para el buen gobierno de las organizaciones», ha resumido José Zamarriego, presidente de ASCOM, durante la clausura del evento.
La radiografía que nos deja la décima edición de estos premios es nítida: las organizaciones punteras en España ya no conciben el cumplimiento como una reacción defensiva ante las inspecciones o las querellas. Los ganadores de este año demuestran que las mejores prácticas son aquellas que se automatizan mediante IA, que se someten a tests independientes continuos y que descentralizan los canales de denuncia para hacerlos accesibles a cualquier operario de almacén o conductor de autobús. En el año 2026, la ética corporativa se escribe en código digital y se valida mediante métricas de control científico.
